3行員私下查客戶資料 中信銀挨罰12.5萬
金管會銀行局公布,中國信託商業銀行行員等3人非基於業務上需求,透過電腦系統私下查詢客戶個人資料,違反個資法第20條第1項規定,銀行局決議開罰中信銀12.5萬元。
金管會證期局公告,檢查局先前赴大展證券辦理一般金檢,發現5項缺失,包括業務員受理公司董事未經授權以電話代理客戶下單、未將參與自營部門每日晨會董事納入利益衝突檢核對象、未訂定執行高齡客戶外的他人以電話代指示交易管控措施、外部人員遠端連線管理規範不夠完備、未訂定個資檔案安全維護計畫及業務終止後個資處理方法等。
針對大展證券未善盡監督管理責任且未落實內控制度,證期局決議開罰54萬元。
另證交所2023年2月與券商公會查核永豐金證券敦北分公司,發現有業務員違規接受客戶全權委託且未依客戶指示下單,針對永豐金證券未善盡監督管理責任及未落實執行內控制度,證期局公告開罰永豐金證券48萬元。(中央社)
★下載《》APP
★Facebook 按讚追蹤
☞娛樂粉專 ☞粉專
鄭重聲明:本文版權歸原作者所有,轉載文章僅為傳播信息之目的,不構成任何投資建議,如有侵權行為,請第一時間聯絡我們修改或刪除,多謝。
標題:3行員私下查客戶資料 中信銀挨罰12.5萬
地址:https://www.twnewsletter.com/article/30285.html